2013年證券資格考試證券交易多選：證券交易程序

　　多項選擇題

　　1.根據我國證券交易所的相關規定，集合競價確定成交價的原則為(　　)。

　　a.可實現成交量的價格

　　b.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　c.買入申報與賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　d.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　2.一般根據委托訂單的數量，委托指令分為(　　)。

　　a.整數委托

　　b.賣空委托

　　c.零數委托

　　d.買空委托

　　3.開立證券賬戶應堅持(　　)原則。

　　a.合規性

　　b.一致性

　　c.合法性

　　d.真實性

　　4.特殊法人機構經向中國證券登記結算有限責任公司申請，可開立多個證券賬戶，下列屬于特殊法人機構的是(　　)。

　　a.保險公司

　　b.證券公司

　　c.合格境外機構投資者

　　d.社會保障類公司

　　5.根據我國證券交易所的有關規定，連續競價時，成交價格的確定原則為(　　)。

　　a.買入申報與賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　b.買入申報價格高于即時揭示的賣出申報價格時，以即時揭示的賣出申報價格為成交價

　　c.賣出申報價格低于即時揭示的買入申報價格時，以即時揭示的買人申報價格為成交價

　　d.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　6.關于客戶交易結算資金第三方存管制度，下列說法正確的有(　　)。

　　a.充分體現了“保護客戶資產安全，便利投資者交易，有利于證券行業創新，防范證券系統風險向銀行系統轉移”的原則

　　b.證券公司負責管理客戶交易結算資金管理賬戶，存管銀行負責根據結算數據清算客戶的資金和證券

　　c.該制度的主要特點有：單銀行制、券商是會計、銀行是出納

　　d.投資者可以在與證券公司有存管協議的若干家商業銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結算資金的存管銀行

　　7.委托指令的基本要素包括但不限于(　　)。

　　a.證券賬號

　　b.日期

　　c.品種

　　d.買賣方向

　　8.關于市價委托與限價委托下列說法正確的有(　　)。

　　a.市價委托下，證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券

　　b.市價委托的缺點是沒有價格上的限制，成交價格有時會不盡如人意，造成投資者損失

　　c.限價委托下，證券經紀商必須以限價或低于限價買進證券，以限價或高于限價賣出證券

　　d.限價委托只適用于有價格漲跌幅度限制證券連續競價期間的交易，上海證券交易所另有規定的除外

　　9.競價的結果包括(　　)。

　　a.全部成交

　　b.不成交

　　c.部分成交

　　d.延遲成交

　　10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據來分類。下列屬于按照委托價格分類的是(　　)。

　　a.開市委托

　　b.收市委托

　　c.市價委托

　　d.限價委托

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