2013年證券資格考試證券交易多選：特別交易事項(xiàng)

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　　多項(xiàng)選擇題

　　1.合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　a.在證券交易所掛牌交易的股票

　　b.在證券交易所掛牌交易的債券

　　c.證券投資基金

　　d.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　2.下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有(　　)。

　　a.首次公開發(fā)行上市的股票

　　b.上海證券交易所封閉式基金

　　c.增發(fā)上市的股票

　　d.暫停上市后恢復(fù)上市的股票交易日

　　3.證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括(　　)。

　　a.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　b.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　c.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

　　d.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

　　4.深圳證券交易所對(duì)中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形有(　　)。

　　a.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

　　b.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬股

　　c.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)

　　d.近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　5.關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有(　　)。

　　a.證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

　　b.證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　c.證券停牌期間，不得繼續(xù)申報(bào)

　　d.證券復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

　　6.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為(　　)。

　　a.9：30-11：30

　　b.9：15-11：30

　　c.13：o0-15：00

　　d.13：o0-14：00

　　7.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，出現(xiàn)下列情形的(　　)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及買入、賣出金額。

　　a.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

　　b.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的前3只股票

　　c.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票

　　d.日換手率達(dá)到20%的前3只股票

　　8.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息(　　)。

　　a.成交額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　b.成交額的3家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額

　　c.股份統(tǒng)計(jì)信息

　　d.上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)披露的信息

　　9.對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以采取的措施有(　　)。

　　a.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　b.報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　c.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　d.約見談話

　　10.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)(　　)情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。

　　a.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

　　b.st股票和*st股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括sst、s*st)

　　c.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　　d.證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

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