2013年證券資格考試證券交易多選：證券經紀業務

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　　多項選擇題

　　1.資金賬戶管理的內容主要包括(　　)。

　　a.資金賬戶的開戶和銷戶

　　b.開通客戶交易委托品種

　　c.交易委托方式及操作權限

　　d.開通客戶資會三方存管

　　2.機構投資者開設資金賬戶的辦理程序為(　　)。

　　a.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委托書

　　b.提交機構投資者法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發證機關確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件

　　c.填寫開戶申請表

　　d.設置密碼

　　3.證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在(　　)。

　　a.充當證券買賣的媒介

　　b.證券的存管和過戶

　　c.管理和公布市場信息

　　d.提供咨詢服務

　　4.以下屬于證券經紀業務禁止行為的有(　　)。

　　a.挪用客戶的交易結算資金和證券

　　b.根據客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　c.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　d.在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　5.外國投資者以及我國港、澳、臺地區的投資者對上市公司進行戰略投資取得a股股份，可以持

　　(　　)文件，向登記結算公司申請開立a股證券賬戶。

　　a.商務部和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批準文件及復印件

　　b.國務院和中國證監會出具的同意投資者對上市公司進行戰略投資的相關批準文件及復印件

　　c.上市公司出具的持股證明

　　d.證券登記結算機構要求的其他文件

　　6.關于法人申請證券賬戶查詢的手續，下列說法正確的有(　　)。

　　a.填寫證券賬戶查詢申請表

　　b.提交企業法人營業執照，經辦人有效身份證明文件及復印件

　　c.境內法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件

　　d.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件

　　7.下列屬于網上證券委托的有效身份識別證件的有(　　)。

　　a.投資者的資金賬戶卡號

　　b.數字證書

　　c.網上證券委托的有效身份識別證件

　　d.投資者的證券賬戶卡號

　　8.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應承擔的法律責任有(　　)。

　　a.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　b.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　c.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款

　　d.情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可證

　　9.客戶開立資金賬戶時必須簽署(　　)等文件。

　　a.《證券交易委托代理協議書》

　　b.《風險揭示書》

　　c.《買者自負承諾函》

　　d.《客戶資金三方存管協議書》

　　10.投資者進行柜臺委托時，必須提供(　　)，并填寫委托單。

　　a.投資者本人或其授權代理人的身份證

　　b.投資者的資金賬戶卡

　　c.投資者的證券賬戶卡

　　d.其他證明投資者身份的材料

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