2013年證券資格考試證券交易多選：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

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　　多項選擇題

　　1.資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　a.資金賬戶的開戶和銷戶

　　b.開通客戶交易委托品種

　　c.交易委托方式及操作權(quán)限

　　d.開通客戶資會三方存管

　　2.機構(gòu)投資者開設(shè)資金賬戶的辦理程序為(　　)。

　　a.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構(gòu)公章、法定代表人簽字的授權(quán)委托書

　　b.提交機構(gòu)投資者法人身份證明文件副本及其復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復(fù)印件

　　c.填寫開戶申請表

　　d.設(shè)置密碼

　　3.證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　a.充當(dāng)證券買賣的媒介

　　b.證券的存管和過戶

　　c.管理和公布市場信息

　　d.提供咨詢服務(wù)

　　4.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　a.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券

　　b.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)

　　c.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失

　　d.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　5.外國投資者以及我國港、澳、臺地區(qū)的投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資取得a股股份，可以持

　　(　　)文件，向登記結(jié)算公司申請開立a股證券賬戶。

　　a.商務(wù)部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

　　b.國務(wù)院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關(guān)批準(zhǔn)文件及復(fù)印件

　　c.上市公司出具的持股證明

　　d.證券登記結(jié)算機構(gòu)要求的其他文件

　　6.關(guān)于法人申請證券賬戶查詢的手續(xù)，下列說法正確的有(　　)。

　　a.填寫證券賬戶查詢申請表

　　b.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

　　c.境內(nèi)法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件

　　d.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件

　　7.下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有(　　)。

　　a.投資者的資金賬戶卡號

　　b.數(shù)字證書

　　c.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

　　d.投資者的證券賬戶卡號

　　8.證券公司向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有(　　)。

　　a.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

　　b.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　c.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下罰款

　　d.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可證

　　9.客戶開立資金賬戶時必須簽署(　　)等文件。

　　a.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　b.《風(fēng)險揭示書》

　　c.《買者自負(fù)承諾函》

　　d.《客戶資金三方存管協(xié)議書》

　　10.投資者進行柜臺委托時，必須提供(　　)，并填寫委托單。

　　a.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

　　b.投資者的資金賬戶卡

　　c.投資者的證券賬戶卡

　　d.其他證明投資者身份的材料

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