2013年證券資格考試證券交易多選：證券自營業(yè)務(wù)

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　　多項選擇題

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應(yīng)受到(　　)處罰。

　　a.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　b.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　c.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　d.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

　　2.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，具有(　　)特點。

　　a.決策的自主性

　　b.交易的風(fēng)險性

　　c.收益的不確定性

　　d.收益的不穩(wěn)定性

　　3.下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是(　　)。

　　a.加強自律管理

　　b.建立防火墻制度

　　c.加強監(jiān)管

　　d.完善法制

　　4.證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券主要是通過(　　)實現(xiàn)的。

　　a.證券交易所

　　b.銀行間市場

　　c.證券公司的營業(yè)柜臺

　　d.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　5.關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有(　　)。

　　a.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%

　　b.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　c.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　d.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　6.證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有(　　)。

　　a.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度

　　b.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能

　　c.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核

　　d.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制

　　7.證券公司加強自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有(　　)。

　　a.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　b.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　　c.提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度

　　d.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

　　8.證券公司有(　　)行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

　　a.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查

　　b.不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料和情況報告

　　c.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

　　d.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　9.證券公司操縱證券市場的，依法應(yīng)受(　　)處罰。

　　a.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　b.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　　c.單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　d.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可

　　10.下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有(　　)。

　　a.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回

　　b.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易

　　c.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

　　d.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的

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