2013年證券資格考試證券交易多選：證券自營業務

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　　多項選擇題

　　1.證券交易內幕信息的知情人在涉及對該證券的價格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應受到(　　)處罰。

　　a.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　b.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款

　　c.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　d.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰

　　2.自營業務與經紀業務相比較，具有(　　)特點。

　　a.決策的自主性

　　b.交易的風險性

　　c.收益的不確定性

　　d.收益的不穩定性

　　3.下列屬于禁止內幕交易主要措施的是(　　)。

　　a.加強自律管理

　　b.建立防火墻制度

　　c.加強監管

　　d.完善法制

　　4.證券公司自營買賣中國證監會認可的其他證券主要是通過(　　)實現的。

　　a.證券交易所

　　b.銀行間市場

　　c.證券公司的營業柜臺

　　d.證券公司證券承銷過程中的自營買入

　　5.關于證券自營業務的規模及比例控制，下列說法正確的有(　　)。

　　a.自營股票規模不得超過凈資本的100%

　　b.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%

　　c.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外

　　d.違反規定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

　　6.證券公司建立獨立的實時監控系統，應采取的措施有(　　)。

　　a.建立自營業務的逐日盯市制度

　　b.建立健全自營業務風險監控系統的功能

　　c.定期或不定期對自營業務進行檢查或稽核

　　d.健全自營業務風險敞口和公司整體損益情況的聯動分析與監控機制

　　7.證券公司加強自營業務內部控制的措施主要有(　　)。

　　a.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制

　　b.建立健全自營業務風險監控缺陷的糾正與處理機制

　　c.提高自營業務運作的透明度

　　d.建立完備的業績考核和激勵制度

　　8.證券公司有(　　)行為的，將視情節輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

　　a.不接受、不配合中國證監會的檢查、調查

　　b.不按規定上報自營業務資料和情況報告

　　c.將自營業務與經紀業務混合操作

　　d.違反規定委托他人代為買賣證券

　　9.證券公司操縱證券市場的，依法應受(　　)處罰。

　　a.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　b.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款

　　c.單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　d.情節嚴重的，暫停或者撤銷證券自營業務許可

　　10.下列關于開放式基金的說法，正確的有(　　)。

　　a.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回

　　b.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進行交易

　　c.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產總值進行估值，在基金資產總值的基礎上再加一定的手續費而確定的

　　d.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續費而確定的

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