2013年證券資格考試證券交易多選：融資融券業(yè)務(wù)

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　　多項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令，申報(bào)指令的內(nèi)容包括(　　)。

　　a.客戶的信用證券賬戶號碼

　　b.席位代碼

　　c.標(biāo)的證券代碼

　　d.平倉標(biāo)識

　　2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立(　　)。

　　a.融券專用證券賬戶

　　b.融資專用資金賬戶

　　c.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　d.信用交易證券交收賬戶

　　3.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立(　　)。

　　a.融資專用資金賬戶

　　b.融券專用證券賬戶

　　c.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　d.信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　4.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立(　　)。

　　a.信用證券賬戶

　　b.信用資金臺賬

　　c.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　d.信用交易證券交收賬戶

　　5.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，申請材料一般包括(　　)。

　　a.融資融券業(yè)務(wù)申請表

　　b.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　c.融資融券擔(dān)保品證明

　　d.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　6.證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查的內(nèi)容一般包括(　　)。

　　a.客戶基本材料

　　b.投資經(jīng)驗(yàn)

　　c.誠信記錄

　　d.還款能力

　　7.對(　　)的客戶，證券公司不得向其融資、融券。

　　a.在證券公司從事證券交易9個(gè)月

　　b.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　c.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人

　　d.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄

　　8.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　a.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上

　　b.賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常

　　c.信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無重大違約記錄

　　d.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力

　　9.下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有(　　)。

　　a.客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金

　　b.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款

　　c.客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易

　　d.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施

　　10.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為(　　)。

　　a.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　　b.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

　　c.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　d.確定客戶可融資買入和融券賣出的證券種類

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