2013年證券資格考試證券交易多選：登記與交易結算

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　　多項選擇題

　　1.下列關于銀貨對付原則說法正確的有(　　)。

　　a.目前，銀貨對付已經成為各國(地區)證券市場普遍遵循的原則

　　b.銀貨對付通俗地說，就是“一手交錢、一手交貨”

　　c.根據銀貨對付原則，一旦結算參與人未能履行對結算機構的資金交收義務，登記結算機構就可以暫不向其交付其買入的證券

　　d.銀貨對付通過實現資金和證券的同時劃轉，目的是簡化操作手續

　　2.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔(　　)的法律責任。

　　a.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　b.沒有違法所得，或者違法所得不足l0萬元的，處以l0萬元以上50萬元以下的罰款

　　c.情節嚴重的，撤銷相關業務許可

　　d.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　3.中國證券登記結算有限責任公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網絡查詢服務。投資者通過中國證券登記結算有限責任公司的投資者服務系統，可以查詢(　　)。

　　a.證券托管席位

　　b.證券余額

　　c.證券變更記錄

　　d.新股配售

　　4。證券初始登記包括(　　)。

　　a.企業債券和公司債券發行登記

　　b.記賬式國債發行登記

　　c.權證發行登記

　　d.股票增發登記

　　5.證券交易從結算的時間安排來看，可以分為(　　)。

　　a.時點交收

　　b.滾動交收

　　c.定期交收

　　d.會計日交收

　　6.目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括(　　)。

　　a.凈額清算原則

　　b.共同對手方制度

　　c.銀貨對付原則

　　d.分級結算原則

　　7.非交易過戶登記包括下列(　　)情況。

　　a.公司購并

　　b.財產分割

　　c.行政劃撥

　　d.司法扣劃

　　8.下列關于清算與交收的關系說法正確的有(　　)。

　　a.清算是交收基礎和保證

　　b.交收是清算的后續與完成

　　c.清算的結果是確定應收、應付凈額，并不發生財產實際轉移

　　d.交收是對應收、應付凈額的收付，發生財產實際轉移

　　9.下列關于共同對手方制度說法正確的有(　　)。

　　a.一般由結算機構充當共同對手方

　　b.如果買賣中一方不能按約定條件履約交收，結算機構要依照結算規則向守約一方墊付其應收的證券或資金

　　c.“共同對手方”的引入，使得交易雙方無需擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易

　　d.在我國，中國證券登記結算有限責任公司事實上是作為證券市場中央結算系統各參與方的共同對手方

　　10.證券登記按照性質劃分可以分為(　　)。

　　a.初始登記

　　b.變更登記

　　c.債券登記

　　d.退出登記

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