第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)[在線測試]

　　一．單項(xiàng)選擇題
　　1．新股競價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（A）
　　A．招標(biāo)購買方式
　　B．承銷購買方式
　　C．同一價(jià)購買方式
　　D．支付購買方式
　　2.根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向（D）詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格
　　A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　B．證券交易所
　　C．個(gè)人投資者
　　D．符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定跳進(jìn)的機(jī)構(gòu)投資者
　　3.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（D）
　　A．市場性
　　B．發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動(dòng)性
　　C．經(jīng)濟(jì)高效性
　　D．股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱
　　4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（A）進(jìn)行的
　　A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
　　B．交易所
　　C．各證券公司
　　D．各銀行
　　5.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在（C）閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
　　A．配股公告日
　　B．配股公告日后一天
　　C．配股登記日
　　D．配股登記日后一天
　　6.召開股東大會(huì)的上市公司要提前（D）天刊登公告
　　A．10
　　B．15
　　C．20
　　D．30
　　7.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（A）股
　　A．25000
　　B．2500
　　C．10000
　　D．15000
　　8.首次發(fā)行的股票在（C），發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格，不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
　　A．主板上市
　　B．創(chuàng)業(yè)板上市的
　　C．中小企業(yè)版上市的
　　D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
　　9.《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了（C）制度
　　A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
　　B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算
　　C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購
　　D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管
　　10.上市開放式基金的合同生效后即后進(jìn)入（D）
　　A．凍結(jié)期
　　B．交易期
　　C．等候期
　　D．封閉期

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