二、多選題
　　1．資產管理業務的主要類型有（ACD）
　　A．為單一客戶辦理定向資產管理業務
　　B．為多個客戶辦理定向資產管理業務
　　C．為多個客戶辦理集合資產管理業務
　　D．為客戶特定目的辦理專項資產管理業務
　　2.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務的特點有（ABD）
　　A．證券公司與客戶必須是“一對一”
　　B．具體投資方向應當在資產管理合同中約定
　　C．投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定
　　D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
　　3.限定性集合資產管理計劃的資產投資方向有（ACD）
　　A．國家重點建設債券
　　B．股票型證券投資基金
　　C．在證券交易所上市的企業債券
　　D．國債
　　4.集合資產管理業務的特點有（ABCDE）
　　A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
　　B．投資資產必須進行托管
　　C．客戶資產必須進行托管
　　D．通過專門賬戶投資運作
　　E 較嚴格的信息披露
　　5.專項資產管理業務的特點有（BC）
　　A．集合性，即證券公司與客戶是“一對多
　　B．特定性，即要設定特定的投資目標
　　C．通過專門賬戶經營運作
　　D．投資范圍有限定性和非限定性之分
　　6.證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有（ABD）
　　A．經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營范圍
　　B凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會關于經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定
　　C．資產管理業務人員具有證券從業資格，其中具有3年以上證券自營，資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于3人
　　D．具有良好的法人治理結構，完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
　　7.證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有（ABCD）
　　A．具有健全的法人治理結構，完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行
　　B．設立限定性集合資產管理計劃，凈資本不低于人民幣3億元
　　C．設立非限定集合資產管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
　　D．近一年不存在挪用客戶交易結算資金客戶資產的情形
　　8.證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有（ABC）
　　A．守法合規
　　B．公平公正
　　C．約定運作
　　D．分散管理
　　9.關于證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列說法正確的有（ACD）
　　A．證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
　　B．證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產
　　C．證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
　　D．參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
　　10.證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有（ABD）
　　A．申請書
　　B．凈資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的近一期財務報表
　　C．負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表
　　D．申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

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