21．我國《基金法》規(guī)定，下列事項應(yīng)當(dāng)通過： 開基金份額持有人大會審議決定（　　）。
　　A．提前終止基金合同
　　B．基金擴募或老誕長基金合同期限
　　C．轉(zhuǎn)換基金運作方式
　　D．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
　　22．我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有（　　）。
　　A．凈資產(chǎn)不低予2億元人民幣
　　B．在近1個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于2l億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
　　C．經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
　　D．近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
　　23．對基金管理人的概念理解正確的是（　　）。
　　A．不僅負責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)
　　B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
　　C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的化
　　D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位
　　24．我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　　）。
　　A．注冊資本不低于5 000萬元人民幣，并且必須為實繳貨幣資本
　　B．主要股東近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
　　C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
　　D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度25．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（　　）行為。
　　A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
　　B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
　　C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
　　D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失26．具有一定的經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備（　　）條件。
　　A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門
　　C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件
　　D．有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
　　27．我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括（　　）。
　　A．證券投資基金業(yè)務(wù)
　　B．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
　　C．企業(yè)年金管理
　　D．投資咨詢服務(wù)
　　28．基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（　　）。
　　A．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
　　B．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
　　C．如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
　　D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時
　　29．下面關(guān)于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（　　）。
　　A．基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：一是分配現(xiàn)金，這是普遍的分配方式；二是分配基金份額
　　B．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90％
　　C．封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種
　　D．貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
　　30． （　　）屬于開放式基金所特有的風(fēng)險。
　　A．市場風(fēng)險
　　B．管理能力風(fēng)險
　　C．技術(shù)風(fēng)險
　　D．巨額贖回風(fēng)險
　　31．下面關(guān)于債券基金的闡述，錯誤的是（　　）。
　　A．債券基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者
　　B．債券基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時，其收益會下降
　　C．如果基金投資于境外市場，那么匯率也會影響基金的收益
　　D．在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60％以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金
　　32．證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司核心的一項業(yè)務(wù)，主要包括（　　）。
　　A．基金募集與銷售
　　B．基金的投資管理
　　C．基金營運很務(wù)
　　D．基金投資咨詢服務(wù)
　　33．通常情況下，基金所支付的費用主要包括（　　）。
　　A．基金管理費
　　B．基金銷售服務(wù)費
　　C．基金交易費
　　D．基金運作費用
　　34．指數(shù)基金的優(yōu)勢是（　　）。
　　A．可以作為避險套利的工具
　　B．費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低
　　C．風(fēng)險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
　　D．在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
　　35．我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（　　）情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。
　　A．被依法取消基金托管資格
　　B．被基金份額持有人大會解任
　　C．被依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
　　D．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
　　36．成長型基金可分為（　　）。
　　A．穩(wěn)健成長型基金
　　B．一般成長型基金
　　C．積極成長型基金
　　D．專業(yè)成長型基金
　　37．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人
　　運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有（　　）情形。
　　A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的l0％
　　B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5％
　　C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量
　　D．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
　　38．對基金投資進行限制的主要目的是（　　）。
　　A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
　　B．避免基金操縱市場
　　C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
　　D．督促基金改進投資策略
　　39．對存在活躍市場的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（　　）。
　　A．估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B．估值目無市價的，但近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用近交易市價確定公允價值
　　C．估值日無市價的，并且近交易目后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整近交易市價，確定公允價值
　　D．有充分證據(jù)表明近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值
　　40．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的（　　）。
　　A．金融債券
　　B．貨幣市場工具
　　C．資產(chǎn)支持證券
　　D．權(quán)證

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