2014年證券基礎知識習題第四章:證券投資基金
21.ETF不一定采用指數基金模式。( )
22.ETF實行~級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場,機構投資者可以在交易時間內以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場,ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。( )
23.貨幣市場基金的優點是資本安全性高,購買 限額低,瘋動性強,收益較高,無管理費用。( )
24.馬前,我國貨幣市場基金不得投資于信用等 級在AAA級以下的企業債券。( ) 25.保本基金是指通過采用投資組合保險技術, 保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一 定回報的證券投資基金。( )
26.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就 同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。 ( )。
27.基金托管人是基金持有人權益的代表,通常由國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構擔任。( )
28.基金管理公司為單一一客戶辦理特定資產管理業務的,客戶委吒的初始資產不得低于2億元人民幣。 ( )
29.設立基金管理公司,注冊資本不低于3億元人民幣,爿且必須為實繳貨幣資本。( )
30.基金管理人開展特定多個客戶資產管理業務時,需遵守《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》,該規定從2009年6月1日起施行。( )
31.基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一道從事證券投資。( )
32.申青取得基金托管資格,應當具備一定的條件,并經國務院證券監督管理機構或者國務院銀行業監督管理機構核準。( )
33.自2006年2月開始,我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批,可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。( )
34.基甕管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。 ( )
35.基金托管人是根據法律法規的要求,在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人,是基金運營的核心。( )
36.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除,也可以向投資者收取。 ( )
37.托管費通常按照基金資產總值的_定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人。( )
38.我國規定,基金托管人可磋商酌情調低基金托管費,經中國證監會核準后公告,無須為此召開基金持有人大會。( )
39.經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。( )
40.一般情況下,基金份額價格與資產凈值趨于一致,即資產凈值增長,基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金,其基金份額的申購直接按基金份額資產凈值計價。( )
22.ETF實行~級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場,機構投資者可以在交易時間內以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場,ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。( )
23.貨幣市場基金的優點是資本安全性高,購買 限額低,瘋動性強,收益較高,無管理費用。( )
24.馬前,我國貨幣市場基金不得投資于信用等 級在AAA級以下的企業債券。( ) 25.保本基金是指通過采用投資組合保險技術, 保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一 定回報的證券投資基金。( )
26.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就 同一事項有權要求召開基金份額持有人大會。 ( )。
27.基金托管人是基金持有人權益的代表,通常由國務院銀行業監督管理機構和國務院證券監督管理機構擔任。( )
28.基金管理公司為單一一客戶辦理特定資產管理業務的,客戶委吒的初始資產不得低于2億元人民幣。 ( )
29.設立基金管理公司,注冊資本不低于3億元人民幣,爿且必須為實繳貨幣資本。( )
30.基金管理人開展特定多個客戶資產管理業務時,需遵守《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業務有關問題的規定》,該規定從2009年6月1日起施行。( )
31.基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一道從事證券投資。( )
32.申青取得基金托管資格,應當具備一定的條件,并經國務院證券監督管理機構或者國務院銀行業監督管理機構核準。( )
33.自2006年2月開始,我國的基金管理公司不需報經中國證監會審批,可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。( )
34.基甕管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。 ( )
35.基金托管人是根據法律法規的要求,在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人,是基金運營的核心。( )
36.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除,也可以向投資者收取。 ( )
37.托管費通常按照基金資產總值的_定比率提取,逐日計算并累計,按月支付給托管人。( )
38.我國規定,基金托管人可磋商酌情調低基金托管費,經中國證監會核準后公告,無須為此召開基金持有人大會。( )
39.經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值,是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。( )
40.一般情況下,基金份額價格與資產凈值趨于一致,即資產凈值增長,基金價格也隨之提高。尤其是封閉式基金,其基金份額的申購直接按基金份額資產凈值計價。( )
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