21．證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（　　）。
　　A．依法監(jiān)管原則
　　B．保護(hù)投資者利益原則
　　C．“三公”原則
　　D．監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
　　22．證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（　　）。
　　A．法律手段
　　B．經(jīng)濟(jì)手段
　　C．行政手段
　　D．市場(chǎng)手段
　　23．證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括（　　）。
　　A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
　　B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
　　C．證券登記結(jié)算公司
　　D．行業(yè)協(xié)會(huì)
　　24．信息披露制度的意義包括（　　）。
　　A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
　　B．有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
　　C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
　　D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率25．欺詐客戶行為包括（　　）。
　　A．違背客戶的委托為其買賣證券
　　B．不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
　　C．未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
　　D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
　　26．新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（　　）。
　　A．根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
　　B．對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)
　　C．上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權(quán)
　　D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
　　27．基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（　　）。
　　A．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
　　B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
　　C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
　　D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
　　28．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理包括（　　）。
　　A．從業(yè)人員的資格管理、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　B．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
　　C．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范
　　D．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引
　　29．證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是（　　）。
　　A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
　　B．公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
　　C．財(cái)務(wù)狀況良好，近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
　　D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
　　30．《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)權(quán)益處理的敘述，正確的是（　　）。
　　A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并_以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)
　　B．對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利
　　C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶
　　D．證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)
　　31．中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有（　　）。
　　A．依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
　　B．依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
　　C．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
　　D．依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處
　　32．下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開
　　B．信息披露是上市公司的法定義務(wù)
　　C．信息披露是投資者了解公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑
　　D．信息披露是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的必要前提
　　33．當(dāng)上市公司出現(xiàn)（　　）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
　　A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
　　B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
　　C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
　　D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
　　34．證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有（　　）。
　　A．代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券
　　B．違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券
　　C．侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍
　　D．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶的全權(quán)委托
　　35．證券業(yè)從業(yè)人員的—般性禁1卜行為包括（　　）。
　　A．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
　　B．對(duì)外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
　　C．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
　　D．違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證收益的承諾
　　36．《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》對(duì)有下列（　　）情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
　　A．行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者生重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的
　　B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
　　C．違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
　　D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
　　37．《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定，有下列（　　）情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入惜施。
　　A．主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的B．配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
　　C．受他人指使、脅迫有違法行為且能主動(dòng)交代違法行為的
　　D．違法后果未能造成惡劣影響的
　　38．證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是（　　）。
　　A．公開原則
　　B．公義原則
　　C．公平原則
　　D．公正原則
　　39．證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容是（　　）。
　　A．對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
　　B．對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管
　　C．對(duì)上市公畝的監(jiān)管
　　D．對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
　　40．在（　　）情況下，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票受其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開市前或者市場(chǎng)交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。
　　A．公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的
　　B．公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說明的
　　C．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
　　D．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約

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