三、判斷題
　　1．首次公開發行股票的公司發行規模在1億股以上的，可以向戰略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(綠鞋)機制。（　　）
　　2．發行人及其主承銷商通過累計投標詢價確定發行價格的，當發行價格以上的有效申購總量大于網下配售數量時，應當對發行價格以上的全部有效申購進行同比例配售。（　　）
　　3．主承銷商應當在詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。（　　）
　　4．單位犯欺詐發行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以刑罰。（　　）
　　5．單位犯內幕交易、泄露內幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處10年以下5年以上有期徒刑或者拘役。（　　）
　　6．證券交易所擅自運用客戶資金或者其他委托，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。（　　）
　　7．首次公開發行股票達到一定規模的，發行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發行的比例，從而提高公眾投資者的中簽率。（　　）
　　8．《證券發行與承銷管理辦法》對目前網下累計投標與網上申購分步進行的機制進行調整，規定網下申購與網上申購不得同步進行。（　　）
　　9．首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。（　　）
　　10．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價。（　　）
　　11．《公司法》的調整范圍包括股份有限公司、有限責任公司和兩合公司，其核心旨在保護公司、股東和債權人的合法權益，維護社會經濟秩序。（　　）12．新《證券法》調整范圍涵蓋了在中國境內的 股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在促進證券公司發展，維護社會經濟秩序和社會公共利益。（　　）
　　13．《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發行、交易、管理、托管等活動，規范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發展。（　　）
　　14．被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入剪間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。（　　）
　　15．《首次公開發行股票并在創業板上市管理暫行辦法》規定，發行人應當按照國務院的有關規定編制和披露招股說明書，凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息均應予以披露。（　　）
　　16．招股兌明書的有效期為6個月，自中國證監會核準前招股說明書后一次簽署之日起計算。（　　）
　　17．公開原則是各國證券法律制度的重要原則，信息披露制度在各國證券法律制度體系中均占有重要地位。（　　）
　　18．上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資產的，處7年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。（　　）
　　19．上市公司應當在每一會計年度結束之日起4個月內披露年度報告。（　　）
　　20．證券業部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次子法律和行政法規。（　　）

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