一、單項選擇題
　　1．證券市場監管的手段不包括（　　）。
　　A．法律手段
　　B．經濟手段
　　C．行政手段
　　D．市場手段
　　2．未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
　　A．1%～10%
　　B．1%～5%
　　C．5%～10%
　　D．10%以下
　　3．依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A．3年以下
　　B．3年以上
　　C．3年
　　D.5年以上
　　4．根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行（　　）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　5．戰略投資者不得參與首次公開發行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于（　　）個月。
　　A．9
　　B．12
　　C．18
　　D．24
　　6．發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少于4億股的，配售數量不超過本次發行總量的（　　）。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
　　7．發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量在4億股以上的，配售數量不超過向戰略投資者配售后剩余發行數量的（　　）。
　　A．30%
　　B．40%
　　C．50%
　　D．60%
　　8．經營證券經紀業務已滿（　　）年的創新試點類證券公司方可申請融資融券業務試點。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　9．2008年4月23日，國務院公布（　　）和《證券公司風險處置條例》，這兩個條例的公布實施，進一步完善了我國證券公司監管的法律法規體系，使證券公司的運行與監管更加規范。
　　A．《證券公司監督管理條例》
　　B．《首次公開發行股票并上市管理辦法》
　　C．《上市公司證券發行管理辦法》
　　D．《上市公司收購管理辦法》
　　10．違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取（　　）的證券市場禁入措施。
　　A．3年以下
　　B．3—5年
　　C．3—7年
　　D．1—-5年
　　11．2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
　　A．2006年12月1日
　　B．2006年1月1日
　　C．2006年5月1日
　　D．2006年1O月1日
　　12．以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處（　　）有期徒刑或者拘役。
　　A．2年以下
　　B．3年以下
　　C．5年以下
　　D．1—3年
　　13．招股說明書的有效期為（　　），自中國證監會核準前招股說明書后一次簽署之日起計算。
　　A．12個月
　　B．9個月
　　C．6個月
　　D．3個月
　　14．設立證券登記結算公司，自有資金不少于人民幣（　　）億元。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
　　15．（　　）的成立標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
　　A．中央證券登記結算有限責任公司
　　B．深圳證券登記結算公司
　　C．上海證券登記結算公司
　　D．中國證券登記結算有限責任公司
　　16．由（　　）直接為投資者開立資金結算賬戶。
　　A．證券登記結算公司
　　B．中國證券業協會
　　C．證券交易所
　　D．證券公司
　　17．中國證券結算制度根據（　　）的原則設計。
　　A．即時交付
　　B．集中交付
　　C．貨銀對付
　　D．貨銀交付
　　18．根據《刑法》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處（　　）有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
　　A．3年以下
　　B．5年以下
　　C．5年以下
　　D．3～7年
　　19．首次公開發行股票數量在（　　）億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．4
　　20．下面不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是（　　）。
　　A．降低非系統性風險
　　B．保證證券市場的公平、效率和透明
　　C．保護投資者
　　D．降低系統性風險

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