三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，不選、錯選、放棄均不得分。)
　　1．發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。（　　）
　　2．上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。（　　）
　　3．董事會秘書空缺期間超過6個月之后，董事長應(yīng)當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。（　　）
　　4．在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責。在此期間，免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負有的責任。（　　）
　　5．第9號準則的規(guī)定是對招股說明書信息披露的要求。（　　）
　　6．若第1號準則的某些具體要求對發(fā)行人確實不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當修改，但應(yīng)在申報時作書面說明。（　　）
　　7．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關(guān)部分的內(nèi)容進行適當?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)，保持文字簡潔。（　　）
　　8．招股說明書中引用的財務(wù)報表在其近1期截止日后6個月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請適當延長，但至多不超過3個月。（　　）
　　9．在申請文件受理前，發(fā)行審核委員會審核后，發(fā)行人應(yīng)當將招股說明書(申報稿)在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。（　　）
　　10．預(yù)先披露的招股說明書(申報稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。（　　）
　　11．招股說明書分別以中外文編制，在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時，以中文文本為準。（　　）
　　12．招股說明書應(yīng)使用事實描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。（　　）
　　13．招股說明書摘要的目的僅為向公眾提供有關(guān)本次發(fā)行的簡要情況，無須包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容。（　　）
　　14．發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式三份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。（　　）
　　15．招股說明書全文文本封面應(yīng)標有“×××公司首次公開發(fā)行股票招股說明書”字樣，并載明發(fā)行人、保薦人、主承銷商的名稱和住所。（　　）
　　16．發(fā)行人應(yīng)當針對實際情況在招股說明書首頁作“重大事項提示”，提醒投資者給予特別關(guān)注。（　　）17．招股說明書應(yīng)披露發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的中介機構(gòu)及其負責人、高級管理人員及經(jīng)辦人員之間存在的直接或間接的股權(quán)關(guān)系或其他權(quán)益關(guān)系。（　　）
　　18．發(fā)行人對披露的風險因素應(yīng)作定量分析，無法進行定量分析的，應(yīng)有針對性地作出定性描述。（　　）
　　19．發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標注“ss”，在國有法人股股東之后標注“11S”，并披露前述標識的依據(jù)及標識的含義。（　　）
　　20．發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人3%以上股份的主要股東、實際控制人。（　　）

　　考點速記：2014年證券發(fā)行與承銷考點速記匯總(12章)
　　模擬試題：2014證券發(fā)行與承銷機考題答案匯總

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