2014年證券發(fā)行與承銷習(xí)題第六章:首次公開發(fā)行股票的信息披露
41.第1號準(zhǔn)則要求有關(guān)人員的簽名下方應(yīng)以印刷體形式注明其姓名。( )
42.招股說明書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件。( ?。?BR> 43.不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)披露。( ?。?BR> 44.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知。( ?。?BR> 45.信息披露及時性原則是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。( ?。?BR> 46.若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。( ?。?7.在境內(nèi)外市場發(fā)行并上市的公司在境外市場披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。( ?。?BR> 48.除監(jiān)事會公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。( ?。?BR> 49.上市公司董事、監(jiān)事、大股東應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整勝、及時性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。( ?。?BR> 50.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。( ?。?
42.招股說明書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項的信息披露文件。( ?。?BR> 43.不論《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》是否有明確規(guī)定,凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)披露。( ?。?BR> 44.發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知。( ?。?BR> 45.信息披露及時性原則是指信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價值的情況全部公開。( ?。?BR> 46.若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的,發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。( ?。?7.在境內(nèi)外市場發(fā)行并上市的公司在境外市場披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。( ?。?BR> 48.除監(jiān)事會公告外,上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。( ?。?BR> 49.上市公司董事、監(jiān)事、大股東應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整勝、及時性、公平性負(fù)責(zé),但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。( ?。?BR> 50.認(rèn)定公司控制權(quán)的歸屬,只需審查相應(yīng)的股權(quán)投資關(guān)系。( ?。?
考點(diǎn)速記:2014年證券發(fā)行與承銷考點(diǎn)速記匯總(12章)
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