11.發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，(　　)。

　　A.追究民事責任

　　B.追究刑事責任

　　C.追究行政責任

　　D.追求經濟責任

　　12.中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查，發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取(　　)監管措施。

　　A.行政

　　B.強制

　　C.自律

　　D.經濟

　　13.禁止內幕交易的主要措施是(　　)。

　　A.嚴格把關

　　B.責任到人

　　C.法律制裁

　　D.行業自律

　　14.能確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.風險預警制度

　　C.防火墻制度

　　D.保證金制度

　　15.經中國證監會批準，證券公司可以從事的客戶資產管理業務不包括(　　)。

　　A.為單一客戶辦理定向資產管理業務

　　B.為多個客戶辦理集合資產管理業務

　　c.為多個客戶辦理定向資產管理業務

　　D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

　　16.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　17.證券公司開展客戶資產管理業務，應當在資產管理合同中明確規定，投資風險由(　　)。

　　A.客戶自行承擔

　　B.證券公司承擔

　　C.客戶和證券公司共同承擔

　　D.客戶和證券公司按比例承擔

　　18.證券公司應當向客戶如實披露其客戶資產管理業務資質、管理能力和業績等情況，并應當充分揭示市場風險，證券公司因喪失客戶資產管理業務資格給客戶帶來的(　　)風險，以及其他投資風險。

　　A.政治

　　B.經濟

　　C.市場

　　D.法律

　　19.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動是指(　　)業務。

　　A.證券經紀

　　B.證券自營

　　C.融資融券

　　D.證券咨詢

　　20.單只轉融通標的證券轉融券余額達到該證券上市可流通市值的(　　)時，暫停該證券的轉融券業務，并向市場公布。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.200%