21.財務顧問內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的，中國證監會不能采取的措施是(　　)。

　　A.監管談話

　　B.出具警示函

　　C.撤銷資格

　　D.責令改正

　　22.財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　23.在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準人方面的法律法規的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

　　C.《證券公司治理準則》

　　D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　24.在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.外匯管理局

　　D.中國人民銀行

　　25.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管(　　)年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　26.下列不屬于自營業務后臺職能的是(　　)。

　　A.賬戶管理

　　B.賬戶開戶

　　C.資金清算

　　D.會計核算

　　27.建立自營業務的逐日盯市制度，定期對自營業務投資組合的市值變化及其對公司以(　　)為核心的風險監控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　28.根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　29.證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(　　)。

　　A.1：5

　　B.5：1

　　C.1：10

　　D.10：1

　　30.自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類