為了大家更好的復(fù)習(xí)備考證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業(yè)該科目的真題考點(diǎn)，配合真題測(cè)試。考過(guò)的可能再考，一定要引起重視，重點(diǎn)復(fù)習(xí)。

真題測(cè)試：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)真題試卷||章節(jié)真題考點(diǎn)測(cè)試

【真題考點(diǎn)】證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍

【考綱要求】了解證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍

【所屬章節(jié)】第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第八節(jié) 證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)

【考點(diǎn)提煉】

根據(jù)《規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍如下：

1.證券公司可以參股、控股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

2.證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展以下業(yè)務(wù)：

(1)推薦企業(yè)掛牌;

(2)承銷(xiāo)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷(xiāo)的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓;

(3)代理開(kāi)立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)證券賬戶(hù);

(4)為在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)的合格投資者買(mǎi)賣(mài)證券提供居間介紹服務(wù);

(5)利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的證券;

(6)為證券的非公開(kāi)發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對(duì)接的活動(dòng);

(7)為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息;

(8)與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù);

(9)改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢(xún)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等相關(guān)服務(wù);

(10)推薦企業(yè)展示;

(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。

【2019.4真題測(cè)試】

根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法，正確的有()。 Ⅰ參股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu) Ⅱ分支機(jī)構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準(zhǔn)并在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息 Ⅳ在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)提供私募債券融資服務(wù)

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ