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2019年證券從業《法律法規》真題考點:內幕交易行為認定

來源:233網校 2019-05-27 16:08:00

為了大家更好的復習備考證券從業《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業該科目的真題考點,配合真題測試。考過的可能再考,一定要引起重視,重點復習。

真題測試:證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

【考綱要求】掌握內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定

【所屬章節】第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任 第二節 證券二級市場

【考點提煉】

內幕交易、泄露內幕信息,是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節嚴重的行為。

認定內幕交易行為,要從時間吻合程度、交易背離程度、利益關聯程度等方面認定“相關交易行為明顯異常”。

【2019.4真題測試】

根據《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》,認定內幕交易行為,要從()等方面認定“相關交易行為明顯異常”。

Ⅰ.時間吻合程度Ⅱ.交易背離程度Ⅲ.利益關聯程度Ⅳ.投資收益狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

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