為了大家更好的復習備考證券從業《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業該科目的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

真題測試：證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】合規風險的概念

【考綱要求】熟悉證券公司合規、合規管理及合規風險的概念

【所屬章節】第二章 證券經營機構管理規范 第一節 公司治理、內部控制與合規管理

【考點提煉】

證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

合規風險是法律風險、市場風險、信用風險、流動性風險、特別是操作風險存在和表現的誘因。

【真題測試】

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，下列不屬于證券公司合規管理風險的是()

A.丁證券公司未有效管理內幕信息或未公開信息而造成的信息泄露

B.甲證券公司財務人員王某因違法相關法律法規給公司帶來財產損失

C. 丙證券公司趙某作為投資銀行業務人員因違反執業行為準則被采取了紀律處分

D. 乙證券公司李某作為股票自營部門負責人在股票投資業務中給公司帶來虧損