證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章(證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范)第二節(jié) 證券投資咨詢，考綱要求掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。【點(diǎn)擊試聽(tīng)＞＞精講班巧妙快速記考點(diǎn)｜章節(jié)習(xí)題同步在線做】

【考點(diǎn)總結(jié)】

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

(3)有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。

(4)有公司章程。

(5)有健全的內(nèi)部管理制度。

(6)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

2.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格具備的條件

從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：

(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。

(2)具有完全民事行為能力。

(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。

(4)未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。

(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。

(6)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

(7)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。

(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

3.禁止性行為

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

(1)代理委托人從事證券投資。

(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。

(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。

(4)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。

(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

【高頻考題】