證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第四節(jié) 從業(yè)人員管理，考綱要求掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求。【點(diǎn)擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點(diǎn)｜章節(jié)習(xí)題同步在線做】

【考點(diǎn)總結(jié)】

1、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)條件

投資主辦人需在SAC進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，注冊(cè)申請(qǐng)條件：

①已取得證券從業(yè)資格;

②具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;

③具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

2、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人禁止注冊(cè)條件

有下列情形之一的，禁止注冊(cè)：

①不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條規(guī)定的條件;

②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;

③被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;

④未通過證券從業(yè)人員年檢;

⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)爭(zhēng)禁止期內(nèi);

⑥其他情形。

【高頻考題】