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證券從業(yè)《法律法規(guī)》重要考點:流動性風險管理的目標

來源:233網校 2019-04-01 15:30:00

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經營機構管理規(guī)范)第二節(jié) 風險管理,考綱要求掌握證券公司流動性風險管理的目標。

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【考點總結】

證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系,對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

【高頻考題】

證券公司()應承擔流動性風險管理的最終責任,負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項,持續(xù)關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東(大)會

D.經理層

參考答案:A
參考解析:董事會的流動性風險管理職責:證券公司董事會應承擔流動性風險管理的最終責任,負責審核批準公司的流動性風險偏好、政策、信息披露等風險管理重大事項,持續(xù)關注流動性風險狀況并對流動性管理情況進行監(jiān)督檢查。

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