證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章(證券經營機構管理規范)第一節 公司治理、內部控制與合規管理，考綱要求掌握證券公司下屬單位負責人的合規管理職責。

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【考點總結】

證券公司各部門、各分支機構和各層級子公司負責人負責落實本單位的合規管理目標，對本單位合規運營承擔責任：

(1)在本單位組織貫徹執行公司各項規章制度，組織起草、制定與本單位職責相關的規章制度，并監督其實施;

(2)建立并完善本單位的合規管理制度與機制，將各項經營活動的合規性要求嵌入業務管理制度與操作流程中;

(3)在本單位主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化;

(4)積極配合合規負責人及合規部門的工作，認真聽取并落實合規負責人及合規部門提出的合規管理意見;

(5)為本單位配備合格合規管理人員，避免分配與其履行合規職責相沖突的工作;

(6)支持本單位合規管理人員的工作，為本單位合規管理人員提供履職保障，包括但不限于參與本單位重要會議、查閱本單位各類業務與管理文檔、充分尊重其獨立發表合規專業意見的權利等;

(7)在業務開展前應當充分論證業務的合法合規性，充分聽取本單位合規管理人員的合規審查意見，有效評估業務的合規風險，主動避免開展存在合規風險的業務;

(8)發現與本單位業務相關的合規風險事項時，及時按公司制度規定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。

【高頻考題】