證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第一章 第四節證券法，考綱要求掌握虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為。

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【考點總結】

1、禁止虛假陳述、信息誤導行為

禁止國家工作人員、傳播媒介從業人員和有關人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場;禁止證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員，證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

2、禁止下列欺詐客戶的行為：

①違背客戶的委托為其買賣證券;

②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

【高頻考題】

1、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括(　　)。

Ⅰ.國家工作人員 Ⅱ.證券交易所從業人員

Ⅲ.證券業協會工作人員 Ⅳ.新聞傳播媒介從業人員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

A.不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

B.假借客戶的名義買賣證券

C.接受客戶委托，為其購買證券后發生巨額虧損

D.挪用客戶所委托買賣的證券

答案：C