證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章 第四節(jié)證券法，考綱要求掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則。

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證券法的基本原則是證券法的立法精神的體現(xiàn)，是證券發(fā)行、證券交易和證券管理活動(dòng)必須遵循的最基本的準(zhǔn)則，它貫穿證券立法、執(zhí)法和司法活動(dòng)的始終。

1.公開(kāi)原則

公開(kāi)原則是證券法的核心和精髓所在。證券法的公開(kāi)原則既包括與證券發(fā)行、交易行為有關(guān)的各種信息公開(kāi)，也包括與證券發(fā)行、交易有關(guān)的規(guī)則公開(kāi);既包括證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開(kāi)，也包括市場(chǎng)其他參與者的信息公開(kāi)。

2.公平原則

公平原則是指在證券發(fā)行和證券交易中雙方當(dāng)事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保護(hù)平等，以及所有市場(chǎng)參與者的機(jī)會(huì)平等。

3.公正原則

公正原則是指在證券發(fā)行和交易中，應(yīng)制定和遵守公正的規(guī)則，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)應(yīng)公正地適用法律法規(guī)，對(duì)當(dāng)事人應(yīng)公正平等地對(duì)待，不偏袒任何一方。

高頻考題

證券交易的原則不包括( )。

A：公開(kāi)原則

B：最大利益化原則

C：公平原則

D：公正原則

答案：B

解題思路：證券交易的原則包括公開(kāi)、公平、公正。