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證券從業《法律法規》新增考點:證券公司業務創新規定

來源:233網校 2019-02-08 06:30:00

證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章第一節 公司治理、內部控制與合規管理為新增內容。考試大綱要求了解對證券公司業務創新的相關規定。

考點解析:了解對證券公司業務創新的相關規定

對證券公司業務創新的基本規定如下:

1.建立完整的業務創新工作程序,嚴格內部審批程序,對可行性研究、產品或業務設計、風險管理、運作與實施方案等作出明確要求,并經董事會批準。

2.在可行性研究的基礎上,及時與中國證監會溝通,履行創新業務的報備(報批)程序。

3.對創新業務設計科學合理的流程,制定風險控制措施及相應財務核算、資金管理辦法。

4.注重業務創新的過程控制,及時糾正偏離目標行為。

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