證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章第一節 公司治理、內部控制與合規管理為新增內容。考試大綱要求熟悉證券公司合規管理基本制度的有關內容。
證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。
1、明確合規管理的目標、基本原則、機構設施及其職責、履行保障、合規考核、違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。
2、制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理。
3、制定工作人員執行行為準則。
證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章第一節 公司治理、內部控制與合規管理為新增內容。考試大綱要求熟悉證券公司合規管理基本制度的有關內容。
證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。
1、明確合規管理的目標、基本原則、機構設施及其職責、履行保障、合規考核、違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。
2、制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理。
3、制定工作人員執行行為準則。
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