證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章第一節 公司治理、內部控制與合規管理為新增內容。考試大綱要求熟悉證券公司治理的基本要求。
證券公司治理的基本要求
1、建立健全“三會一層”(股東大會、董事會、監事會、經理層)的組織架構，明確職責劃分。
2、不得侵犯客戶合法權益。證券公司對客戶負有誠信義務，不得挪用客戶交易結算資金、委托管理的資產、托管在公司的證券。證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產，損害客戶合法權益。
3、建立完備的合規管理、風險管理和內部控制體系。如《證券公司監督管理條例》的相關規定。
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