2018年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試大綱分為掌握、理解和了解三個(gè)層次。掌握的層次要求考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

證券從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點(diǎn)進(jìn)行，考生要認(rèn)真研究大綱與教材，充分掌握知識(shí)點(diǎn)。基本不會(huì)出現(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。聽課新大綱考點(diǎn)>>

以下為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試大綱第一章 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

第二節(jié) 公司法 

掌握公司的種類

掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序

掌握公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容

第三節(jié) 合伙企業(yè)法 

掌握合伙企業(yè)的概念；了解合伙企業(yè)與公司的區(qū)別

掌握合伙企業(yè)的種類

掌握普通合伙人的主體適格性的限制性要求

掌握合伙協(xié)議的訂立形式與基本原則。 

掌握設(shè)立合伙企業(yè)的條件

掌握合伙企業(yè)經(jīng)營中應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意的重要事項(xiàng)

掌握合伙人退伙、除名的情形或條件

掌握特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容 

掌握有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱

掌握有限合伙企業(yè)的出資

掌握有限合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行

掌握有限合伙企業(yè)的特殊性

掌握有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化

掌握違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任 

第四節(jié) 證券法 

掌握證券發(fā)行和交易的 “三公”原則

掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

掌握證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

掌握股票上市的條件、申請(qǐng)和公告

掌握債券上市的條件和申請(qǐng)

掌握內(nèi)幕交易行為；熟悉操縱證券市場(chǎng)行為

掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。 

掌握上市公司收購的方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。 

掌握上市公司收購的法律責(zé)任

第五節(jié) 證券投資基金法 

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、基金份額持有人的權(quán)利、基金管理人、基金托管人的職責(zé)

掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；掌握基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義 

第六節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例 

掌握期貨的概念、特征及其種類

第七節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 

掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定

掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定

掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定