2018年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。掌握的層次要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

證券從業資格考試題將圍繞大綱中的考點進行，考生要認真研究大綱與教材，充分掌握知識點。基本不會出現考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。聽課新大綱考點>>

以下為證券市場基本法律法規考試大綱第二章 證券經營機構管理規范中各章節要求掌握的考點：

第一節 公司治理、內部控制與合規管理 

掌握證券公司與股東之間關系的特別規定

掌握對證券公司董事會、監事會、高級管理人員的相關要求

掌握證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求

掌握證券公司董事會、監事會或監事、下屬單位負責人的合規管理職責

掌握證券公司工作人員在業務活動和執業行為中的合規管理職責

掌握證券公司合規負責人進行合規審查、合規檢查、對公司違法違規行為或合規風險隱患的處理規定

掌握證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求

掌握證券公司跨墻人員基本行為規范

掌握證券公司分類監管的概念

掌握反洗錢的定義

掌握洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求

掌握證券公司反洗錢保密要求

掌握應當提交可疑交易報告的情形及后續控制措施

第二節 風險管理 

掌握證券公司風險控制指標基本規定

掌握證券公司從事相關證券業務的凈資本標準

掌握證券公司應持續符合的風險控制指標標準 

掌握全面風險管理的定義

掌握全面風險管理體系所包括的內容和覆蓋范圍

掌握證券公司全面風險管理的責任主體

掌握證券公司流動性風險的定義

掌握證券公司流動性風險管理的目標

第三節 投資者適當性管理 

掌握經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息

掌握普通投資者享有特別保護的規定

掌握確定普通投資者風險承受能力的主要因素

掌握經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責

掌握經營機構需進行現場錄音錄像留痕的要求

掌握對經營機構違反適當性管理規定的監管措施。 

第四節 從業人員管理 

掌握證券業從業人員執業行為準則

掌握證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序；掌握廉潔從業有關規定。 

掌握證券公司從事經紀業務相關人員的要求

掌握證券經紀業務營銷人員執業資格管理的有關規定

掌握證券經紀業務營銷人員執業行為的范圍、禁止性規定 

掌握證券投資基金銷售人員執業資格管理的有關規定

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范

掌握證券投資咨詢人員分類及其執業資格管理的有關規定

掌握證券投資顧問與證券分析師的注冊登記要求

掌握發布證券研究報告應遵循的執業規范

掌握對署名證券分析師發布研究報告的基本要求。 

掌握保薦代表人執業行為規范

掌握保薦代表人應遵守的職業道德準則

掌握保薦代表人違反有關規定的法律責任或被采取的監管措施。 

掌握客戶資產管理業務投資主辦人執業注冊的有關要求