2018年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。掌握的層次要求考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

證券從業資格考試題將圍繞大綱中的考點進行，考生要認真研究大綱與教材，充分掌握知識點。基本不會出現考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。聽課新大綱考點>>

以下為證券市場基本法律法規考試大綱第三章 證券公司業務規范中各章節要求掌握的考點：

第二節 證券投資咨詢 

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系

掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求

掌握證券、期貨投資咨詢業務的管理規定

掌握監管部門對發布證券研究報告業務的有關規定

掌握監管部門對證券投資顧問業務的有關規定

掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定

掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的相關規定

掌握證券投資咨詢人員執業行為準則

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問 

掌握財務顧問業務的業務許可情況

第四節 證券承銷與保薦 

掌握證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

掌握違反證券發行與承銷有關規定的法律責任。 

第五節 證券自營 

掌握證券公司自營業務投資范圍的規定

掌握證券自營業務相關風險控制指標

掌握自營業務的禁止性行為

第六節 證券資產管理 

掌握證券公司客戶資產管理業務類型。 

掌握證券資產管理業務的一般性規定

掌握資產管理業務投資主辦的基本要求、合同簽署及內容約定要求

掌握不同類型資產管理計劃委托資產的其實金額、資產來源等要求

掌握資產管理計劃成立和存續的基本條件

掌握資產管理業務客戶參與、退出、終止的要求

掌握資產管理計劃推廣銷售的要求

掌握不同類型的資產管理計劃投資交易的要求

掌握證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相應要求

掌握資產管理業務禁止行為的有關規定。 

掌握監管部門對資產管理業務的監管措施及后續監管要求

掌握資產管理業務違反有關規定的法律責任。 

掌握對證券期貨經營機構及相關銷售機構銷售資產管理計劃的監管要求

掌握委托第三方機構為資管計劃提供投資建議的監管要求。 

掌握金融機構開展資產管理業務遵循的基本原則、產品種類、適當性、內控要求、金融機構基本職責、代銷要求、投資范圍、資金池要求、估值要求、禁止剛性兌付要求、分級要求、通道及嵌套要求、人工智能、監管原則等 

第七節 證券公司信用業務 

掌握融資融券業務管理的基本原則

掌握融資融券業務的賬戶體系

掌握融資融券業務合同及風險揭示書的基本內容

掌握標的證券、保證金和擔保物的管理規定

掌握監管部門對融資融券業務的監管措施

第八節 證券公司場外業務 

掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要業務類別、業務申請條件及業務管理要求

掌握主辦券商在全國股轉系統開展業務的主要規則

第九節 其他業務 

掌握證券公司開展中間介紹業務的業務規則與禁止行為 

掌握非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的條件與管理要求。