證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章第一節 公司治理、內部控制與合規管理為新增內容。考試大綱要求掌握證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求。

考點解析：證券公司合規經營基本原則與應遵守的基本要求

1、合規管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。

2、證券公司合規經營應遵守的基本要求

(一)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則;

(二)積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動;

(三)根據公司要求,簽署并信守相關合規承諾;

(四)在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性;

(五)在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險;

(六)發現違法違規行為或者合規風險隱患時,應當主動按照公司規定及時報告;

(七)出現合規風險事項時,積極配合公司調查,并接受公司問責,落實整改要求。