證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章第一節 公司治理、內部控制與合規管理為新增內容。考試大綱要求熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責。
考點解析：各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執行方面的職責
人員 | 職責 |
董事會和經營管理主要負責人 | 對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任 |
各業務部門和分支機構負責人 | 對本部門和本機構執行有效性承擔管理責任 |
證券公司工作作人員 | 對本人在職業活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任 |
合規總監和合規部門 | 負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢、培訓等職責 |
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