證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第一章 第四節證券法，考綱要求掌握內幕交易行為。

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【考點總結】

1.內幕信息的知情人

證券交易內幕信息的知情人包括：

(1)發行人的董事、監事、高級管理人員;

(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;

(3)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;

(4)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;

(5)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;

(6)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;

(7)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

2.內幕信息

證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。

下列信息皆屬內幕信息：

(1)《證券法》第六十七條第二款所列重大事件;

(2)公司分配股利或者增資的計劃;

(3)公司股權結構的重大變化;

(4)公司債務擔保的重大變更;

(5)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢1次超過該資產的30%;

(6)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

(7)上市公司收購的有關方案;

(8)國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【高頻考題】

1、持有公司()以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員為證券交易內部信息知情人。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案：B

2、下列交易活動屬于內幕交易的有()。

Ⅰ.某非內幕人員獲得內幕信息而建議他人買賣證券

Ⅱ.某上市公司監事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券

Ⅲ.某非內幕人員利用市場上的謠言買賣證券

Ⅳ.某上市公司的顧問因在進行顧問業務時獲得的公司即將進入經營困境信息而賣出該上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D