證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第二章(證券經營機構管理規范)第一節 公司治理、內部控制與合規管理，考綱要求掌握證券公司合規經營基本原則和要求。
【考點總結】
1、合規管理的基本原則：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業性原則、協調性原則。
2、證券公司合規經營應遵守的基本要求
(1)主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則;
(2)積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動;
(3)根據公司要求,簽署并信守相關合規承諾;
(4)在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性;
(5)在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險;
(6)發現違法違規行為或者合規風險隱患時,應當主動按照公司規定及時報告;
(7)出現合規風險事項時,積極配合公司調查,并接受公司問責,落實整改要求。
【高頻考題】
1、根據《證券公司合規管理實施指引》，合規管理的基本制度應當明確( )
Ⅰ.合規管理的目標、基本原則、機構設置
Ⅱ.發生重大虧損或者重大損失的處置程序
Ⅲ.履職保障、合規考核
Ⅳ.違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：證券公司應當制定合規管理的基本制度，經董事會審議通過后實施。合規管理的基本制度應當明確合規管理的目標、基本原則、機構設置及其職責、履職保障、合規考核、違法違規行為及合規風險隱患的報告、處理和責任追究等內容。證券公司應當結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理。證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規執業意識和道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規。
2、按照《證券公司合規管理實施指引》的要求，A證券公司設立合規部門，作為合規負責人王某領導的辦事機構承擔合規管理職責。以下關于合規部門的說法中錯誤的是( )。
A.合規部門對王某負責
B.合規部門不得承擔與合規管理相沖突的其他職責
C.證券公司應當將合規部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區分
D.合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于3人
答案：D
解析：合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。
