證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經營機構管理規(guī)范)第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理，考綱要求掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定。
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【考點總結】
合規(guī)審查：
合規(guī)負責人應對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品、新方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見
負責審查報送材料，簽署審查意見，其他相關高管對報送材料真實性、準確性及完整性負責
證券公司不采納合規(guī)負責人合規(guī)審查意見時，應將有關事項提交董事會
合規(guī)負責人應對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品、新方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見
負責審查報送材料，簽署審查意見.其他相關高管對報送材料真實性、準確性及完整性負責
證券公司不采納合規(guī)負責人合規(guī)審查意見時，應將有關事項提交董事會
合規(guī)檢查：
按照組織合規(guī)檢查的主體可分為下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查與合規(guī)部門單獨或者聯(lián)合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。
按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形，可分為例行檢查與專項檢查。
應進行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患;公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為必要的;公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管。
和稽查辦案不力的;監(jiān)管部門或自律組織要求的：證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。
出現(xiàn)合規(guī)風險隱患：
合規(guī)負責人及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出意見督促整改。
同時督促公司向證監(jiān)會相關派出機構報告，公司未及時報告的，應直接向證監(jiān)會相關派出機構報告。
有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應向有關自律組織報告。
【高頻考題】
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下( )舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。
A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核
B.證券公司在召開董事會、經營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人
C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定
D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經營業(yè)務直接掛鉤等方式進行
