證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章(證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范)第三節(jié) 投資者適當(dāng)性管理，考綱要求掌握經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。

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【考點(diǎn)總結(jié)】

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息;

(2)收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況;

(3)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn);

(4)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo);

(5)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失;

(6)誠信記錄;

(7)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人;

(8)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)人要求相關(guān)信息;

(9)其他必要信息。

【高頻考題】