證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章(證券公司業務規范)第一節 證券經紀，考綱要求掌握經紀業務的禁止行為。【點擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點｜章節習題同步在線做】

【考點總結】

經紀業務的禁止行為包括：

(1)不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券，從事信用交易。

(2)不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物。

(3)不得侵占、損害客戶的合法權益。

(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量和時間的全權委托。

(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。

(6)不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。

(7)不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費標準，收取不合理的傭金和其他費用。

(9)不得散布謠言或其他非公開披露的信息。

(10)不得利用職業之便利用或泄露內幕信息。

(11)不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便。

【高頻考題】