證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章(證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范)第二節(jié) 證券投資咨詢，考綱要求掌握證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員資格管理要求?！?a target="_blank">點(diǎn)擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點(diǎn)｜章節(jié)習(xí)題同步在線做】

【考點(diǎn)總結(jié)】

1、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理

申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

①單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。

④有公司章程。

⑤有健全的內(nèi)部管理制度。

⑥具備中國證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可以申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

2、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理

從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資者咨詢從業(yè)資格并加人一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

從事證券投資咨詢的人員分為兩類：

①在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券分析師。

②向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。

同一人員不得身兼以上兩種身份。

【高頻考題】

下列說法，錯(cuò)誤的是()。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國證監(jiān)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問

答案：A

解析：證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)上公告。