證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》第三章(證券公司業務規范)第二節 證券投資咨詢，考綱要求掌握證券投資咨詢機構及人員資格管理要求?！?a target="_blank">點擊試聽＞＞精講班巧妙快速記考點｜章節習題同步在線做】

【考點總結】

1、證券投資咨詢機構資格管理

申請證券投資咨詢從業資格的機構，應當具備以下條件：

①單獨從事證券投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊資本。

③有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施。

④有公司章程。

⑤有健全的內部管理制度。

⑥具備中國證監會要求的其他條件。

符合設立條件的證券投資咨詢機構，由證監會頒發業務許可證。證券公司亦可以申請業務許可證從事證券投資咨詢業務。

2、證券投資咨詢人員資格管理

從事證券投資咨詢業務的人員，必須取得證券投資者咨詢從業資格并加人一家有從業資格的證券投資咨詢機構后，方可從事證券投資咨詢業務。證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資機構執業。

從事證券投資咨詢的人員分為兩類：

①在發布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券分析師。

②向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。

同一人員不得身兼以上兩種身份。

【高頻考題】

下列說法，錯誤的是()。

A.證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執業資格的申請條件的，中國證監會通過職業證書管理系統在中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在互聯網上公告

B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問

C.證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執業

D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問

答案：A

解析：證券投資咨詢人員符合取得證券投資執業資格的申請條件的，中國證券業協會通過職業證書管理系統向中國證監會有關部門備案后，頒發執業證書，并在協會的互聯網上公告。