為了大家更好的復習備考證券從業《證券市場基本法律法規》。小編為您整理了2019年3-4月證券從業該科目的真題考點，配合真題測試。考過的可能再考，一定要引起重視，重點復習。

真題測試：證券市場基本法律法規真題試卷||章節真題考點測試

【真題考點】從事證券經紀業務相關人員的要求

【考綱要求】掌握從事證券經紀業務相關人員的要求

【所屬章節】第二章 證券經營機構管理規范 第四節 從業人員管理

【考點提煉】

與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕。

【真題測試】

下列關于證券公司對從事證券經紀業務相關人員的管理要求的說法，正確的有()。

I、與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制

II、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷等業務應當一人操作， 一人復核，復核應當留痕

III、客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等業務應當一人操作，一人復核，復核應當留痕

TV、涉及客戶賬戶資金變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，應當事先審批，事后復核，審批及復核均應留痕

A.I、II、III

B.I、TV

C.I、II、III、TV

D.I、III、TV