【真題考點】：證券公司開展柜臺市場業務的要求
【考點解析】
證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對于方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的行為。
證券公司開展柜臺市場業務，應當遵守以下要求;
1.具備從業資格：證券公司進行柜臺交易，應當具備巾國證監會批準的與所開展業務相適應的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務的，應經中國證監會批準可從事證券經紀業務;證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經中國證監會批準可從事證券自營業務。
2.遵守法律法規，遵循誠實信用、公平自愿原則：證券公司在柜臺市場開展業務，應當遵守有關法律法規，遵循誠實信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導投資者，不得侵害投資者合法權益，不得挪用客戶資產，不得利用非公開信息謀取不正當利益。
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【真題測試】
下列關于證券公司柜臺市場業務的說法，錯誤的有()。
I.證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所進行交易或為投資者在集中交易場所進行交易提供服務的行為
II.證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易，應取得證券經紀業務資格
III.證券公司開展柜臺市場業務應遵循誠實信用、公平自愿的原則
IV.證券公司開展柜臺市場業務，應遵守中國證監會制定的《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)等相關法律法規
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II、IV
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