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一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得、并處（ ?。┑牧P款。
A．2萬元以上20萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．4萬元以上40萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
參考答案：B
參考解析：證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的，單處或并處警告、沒收非法所得，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。
2、分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，要求有（ ?。┟陨先〉米C券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
A．5；5
B．5；10
C．10；5
D．10；10
參考答案：B
參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。
3、客戶融資買入證券的，應當以（ ?。┓绞絻斶€向證券公司融人的資金。
A．買券還券
B．直接還券
C．直接還款
D．買券還款
參考答案：C
參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第二十一條規定，客戶融資買入證券的，應當以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、效力期限內的誠信信息根據性質可以分為（ ?。?。
Ⅰ．公開信息 Ⅱ．封閉信息
Ⅲ．半公開信息 Ⅳ．有限公開信息
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：效力期限內的誠信信息根據性質分為公開信息和有限公開信息。
2、中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下（ ）事項記入其誠信檔案。
Ⅰ．財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的
Ⅱ．在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況的
Ⅲ．財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的
Ⅳ．持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的。(3)中國證監會認定的其他事項。
3、根據《證券公司監督管理條例》證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的（ ）。
Ⅰ．證券投資經驗
Ⅱ．財產與收入狀況
Ⅲ．風險偏好
Ⅳ．身份
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、 Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。
