2016年證券從業《證券市場基本法律法規》強化鎖分卷更新，更多證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》復習資料：【證券市場基本法律法規在線測試】、【證券市場基本法律法規考點精講】

　　單項選擇題

　　第1題：(　　)可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規定。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證監會

　　第2題：中國證券業協會應當在(　　)個工作日內處理會員、從業人員的書面更正申請。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　第3題：取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(　　)。

　　A.所在機構組織的培訓

　　B.協會遠程系統的培訓

　　C.所在轄區地方證券業協會組織的培訓

　　D.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓

　　第4題：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處(　　)有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　第5題：自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起(　　)日內向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　第6題：(　　)是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業務

　　B.證券經紀業務

　　C.證券承銷業務

　　D.證券發行業務

　　第7題：證券公司和個人應當保證申請文件真實、準確、完整。申請期問，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第8題：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括(　　)。

　　A.客戶財產與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經驗

　　D.投資需求與風險偏好

　　第9題：(　　)包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業務監督

　　D.證券運營管理

　　第10題：證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　A.集合資產管理業務

　　B.定向資產管理業務

　　C.證券自營業務

　　D.證券經紀業務

　　完整版試題及答案在線測試>>2016年證券從業《證券市場基本法律法規》強化鎖分卷(2)