第11題：向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為(　　)。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢室

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　第12題：《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　第13題：在證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第14題：行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　第15題：參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在(　　)年內不得參加資格考試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　第16題：(　　)又稱代理買賣證券業務，是證券公司最基本的一項業務。

　　A.證券自營業務

　　B.證券發行業務

　　C.證券經紀業務

　　D.證券承銷業務

　　第17題：下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

　　B.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶

　　C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

　　D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　　第18題：客戶只能與(　　)家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　第19題：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立(　　)。

　　A.交易賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.私募賬戶

　　D.資金賬戶

　　第20題：在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過(　　)個。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　完整版試題及答案在線測試>>2016年證券從業《證券市場基本法律法規》強化鎖分卷(2)