233網校證券從業題庫更新2016年證券從業《證券市場基本法律法規》機考通關試卷(4) ，試題共100題，均為選擇題。

　　第1題：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有(　)。

　　Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

　　Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風險

　　Ⅲ.作獲利保證、共擔風險等承諾

　　Ⅳ.作虛假宣傳

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第2題：我國《證券法》規定，下列屬于證券交易內幕信息的知情人的是(　)。

　　Ⅰ.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員

　　Ⅱ.發行人的董事、監事、高級管理人員

　　Ⅲ.非法獲得內幕信息的人

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　第3題：下列屬于證券公司隔離墻措施的有(　)。

　　Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統，通信及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監測

　　Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　第4題：下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是(　)。

　　Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

　　Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統

　　Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　第5題：證券公司根據(　)確定對客戶融資融券的授信。

　　Ⅰ.客戶融資融券申請Ⅱ.提交的保證金額度

　　Ⅲ.客戶征信調查Ⅳ.主觀判斷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　第6題：在證券公司發行與承銷業務中，不屬于市場準入方面的法律法規的是(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

　　Ⅲ.《證券公司治理準則》Ⅳ.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　第7題：下列關于有限責任公司監事會的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.有限責任公司設監事會的，其成員不得少于5人

　　Ⅱ.股東人數較少或者規模較小的，可以不設監事會

　　Ⅲ.監事會應當包括不高于總人數的1/3的公司職工代表

　　Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監事

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第8題：中國證監會的現場檢查包括(　)。

　　A.機構、體制與人員的檢查

　　B.財務處理辦法的檢查

　　C.規章制度的檢查

　　D.機構、制度、人員的檢查和業務的檢查

　　答案：D

　　第9題：證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括(　)。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內幕交易Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　第10題：證券公司向客戶融資，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有資金

　　Ⅱ.客戶貿金賬尸內存放期達到規定時間的資金

　　Ⅲ.公司貸款所得

　　Ⅳ.客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　答案：A

　　1-100題完整試題及答案解析>>2016年證券從業《證券市場基本法律法規》機考通關試卷(4)