233網(wǎng)校證券從業(yè)題庫更新2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考通關(guān)試卷(4) ，試題共100題，均為選擇題。
第1題：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有( )。
Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險
Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾
Ⅳ.作虛假宣傳
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第2題：我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。
Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅲ.非法獲得內(nèi)幕信息的人
Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：D
第3題：下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。
Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
Ⅱ.加強對設(shè)計敏感信息的信息系統(tǒng)，通信及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全
Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測
Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第4題：下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是( )。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：C
第5題：證券公司根據(jù)( )確定對客戶融資融券的授信。
Ⅰ.客戶融資融券申請Ⅱ.提交的保證金額度
Ⅲ.客戶征信調(diào)查Ⅳ.主觀判斷
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
答案：D
第6題：在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，不屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
Ⅲ.《證券公司治理準則》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
第7題：下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會
Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第8題：中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括( )。
A.機構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
答案：D
第9題：證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括( )。
Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營
Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
答案：B
第10題：證券公司向客戶融資，可以使用( )。
Ⅰ.自有資金
Ⅱ.客戶貿(mào)金賬尸內(nèi)存放期達到規(guī)定時間的資金
Ⅲ.公司貸款所得
Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
答案：A
1-100題完整試題及答案解析>>2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》機考通關(guān)試卷(4)
