2016年證券從業《證券市場基本法律法規》機考通關試卷(1) 共100題，均為單選題。1-10題證券市場基本法律法規機考試題預覽如下：

　　第1題：有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構不包括(　)。

　　A.指定商業銀行

　　B.證券登記結算機構

　　C.資產托管機構

　　D.證券交易所

　　答案：D

　　第2題：發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以(　)的罰款。

　　A.10萬元以上20萬元以下

　　B.20萬元以上30萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.20萬元以上50萬元以下

　　答案：C

　　第3題：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　答案：A

　　第4題：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當(　)核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　答案：D

　　第5題：《中華人民共和國刑法》規定，公司發起人、股東虛假出資，數額巨大、后果嚴重的，處(　)年以下有期徒刑或拘役。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：C

　　第6題：全國銀行間市場規定進行買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的(　)，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央國債登記結算有限責任公司托管的自營債券總額的(　)。

　　A.20%，20%

　　B.200%，20%

　　C.20%，200%

　　D.200%，200%

　　答案：C

　　第7題：在(　)情形下，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金30日內還清

　　D.法律規定的其他情形

　　答案：C

　　第8題：除因不可抗力外，如果公司利潤實現數未達到盈利預測的(　)的，中國證監會在36個月內不受理該公司的公開發行證券申請。

　　A.40%

　　B.45%

　　C.50%

　　D.75%

　　答案：C

　　第9題：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯(　)行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　答案：A

　　第10題：根據《中華人民共和國公司法》的規定，下列說法中正確的是(　)。

　　A.有限責任公司的注冊資本可以按照規定的比例在3年內分期繳清出資

　　B.有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元

　　C.投資公司的注冊資本在5年內繳足即可

　　D.不存在最低注冊資本額的規定

　　答案：C

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