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一、單項選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（ ）的罰款。
A．10％以上15％以下
B．5％以上15％以下
C．1萬元以上3萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
參考答案：B
參考解析：參見《公司法》第一百九十八條規定。
2、下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是（ ）。
A．財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務
B．接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C．財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分，廣泛、合理的調查
D．委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
參考答案：B
參考解析：接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。
3、下列融資保證金比例的公式正確的是（ ）。
A．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100％
B．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×買入價格)×100％
C．融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×賣出價格)×100％
D．融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×賣出價格)×100％
參考答案：A
參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100％。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、境內自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（ ）。
Ⅰ．本人有效身份證明文件及復印件
Ⅱ．單位介紹信或街道證明
Ⅲ．客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》
Ⅳ．住址證明
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：境內自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請,表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
2、下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有（ ）。
Ⅰ．犯罪主體是一般主體 Ⅱ．犯罪主觀方面是無意
Ⅲ．犯罪客體是國家金融管理秩序 Ⅳ．犯罪主觀方面是故意
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：在非法集資類犯罪構成中，犯罪主觀方面是故意，選項Ⅱ錯誤。
3、客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括（ ）。
Ⅰ．融資融券業務申請表
Ⅱ．有效身份證明文件
Ⅲ．已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
Ⅳ．融資融券擔保人證明
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：客戶申請融資融券業務時。應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。
