證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第四章內(nèi)容：證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任，共兩個(gè)小節(jié)內(nèi)容。第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)、第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)。
主要掌握非法集資類(lèi)犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)并熟悉其法律責(zé)任；違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的法律責(zé)任認(rèn)定等。
【第四章習(xí)題及答案】
1、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.行為人必須在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B.行為人制作虛假的招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪
C.行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體
答案：D
解析：選項(xiàng)A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項(xiàng)D屬于其客體要件。
2、下列關(guān)于集資詐騙罪犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(??)。
A.該類(lèi)罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位
B.本罪犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的
C.本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益
D.該類(lèi)罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為
答案：C
解析：集資詐騙罪犯罪的構(gòu)成包括：(1)該類(lèi)罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位(2)本罪犯罪主觀方面是故意，且以非法占有為目的(3)該罪犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序及公私財(cái)產(chǎn)所有權(quán)(4)該類(lèi)罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為。
3、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
答案：B
解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
4、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有()。
A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬(wàn)元的
D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬(wàn)元以上
答案：C
解析：《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第二十八條規(guī)定，個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。
5、根據(jù)《證券法》，( )屬于操縱證券市場(chǎng)。
A.編造，傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)
B.從業(yè)人員違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
C.上市公司對(duì)債務(wù)擔(dān)保進(jìn)行重大變更
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量
答案：D
解析：根據(jù)《證券法》，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。
