證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章內(nèi)容：證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范，共四小節(jié)內(nèi)容。第一節(jié)公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理、第二節(jié)風險管理、第三節(jié) 投資者適當性管理、第四節(jié) 從業(yè)人員管理。

主要掌握對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求；證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司管理敏感信息的基本原則和保密要求；證券公司分類監(jiān)管的概念；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；證券公司風險控制指標基本規(guī)定；全面風險管理體系所包括的內(nèi)容和覆蓋范圍；經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序等

【第二章習題及答案】

1、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當取得經(jīng)(　　)核準的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

答案：D

解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準的任職資格。

2、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標和運營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機制。其中，證券公司內(nèi)部控制當前遵循的原則，錯誤的是(　　)。

A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員

B.為了提有效率，該證券公司承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時輔助前臺業(yè)務(wù)運作

C.該證券公司以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標

D.前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離

答案：B

解析：選項B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當貫徹執(zhí)行獨立原則，即承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當獨立于證券公司其他部門。

3、證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，(　　)負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。(　　)應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風險和損失承擔首要責任。

A.股東會;高級管理人員

B.董事會;業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責人

C.股東會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

D.董事會;直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員

答案：D

解析：董事會負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風險和損失承擔首要責任。

4、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是(　　)。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進行保密

答案：D

解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負有保密義務(wù)。

5、證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循()原則。

A.全面性、審慎性和合規(guī)性

B.全面性、獨立性和合規(guī)性

C.全面性、審慎性和預(yù)見性

D.全面性、獨立性和預(yù)見性

答案：C

解析：證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循全面性、審慎性和預(yù)見性原則。